La norma ISO 37001, Sistema de Gestión de Cumplimiento, tiene como objetivo principal ayudar a las organizaciones a cultivar una cultura positiva de cumplimiento. Reconoce que una gestión eficaz y robusta de los riesgos asociados al cumplimiento puede ser vista como una oportunidad para buscar y aprovechar, dada la variedad de beneficios que ofrece a la organización.
Esta norma es adaptable y aplicable a cualquier tipo de organización, y establece que puede servir como referencia para los órganos reguladores y judiciales. De hecho, en varias jurisdicciones, los tribunales han tenido en cuenta el compromiso de una organización con el cumplimiento a través de su sistema de gestión del cumplimiento al determinar sanciones por infracciones de las leyes aplicables.
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La norma está dividida en 10 capítulos, 7 de los cuales son obligatorios de implementar:
– Comprensión de la organización y su contexto
– Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
– Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
– Sistema de gestión de cumplimiento y sus procesos
– Liderazgo y compromiso
– Política
– Roles, responsabilidades y autoridades
– Acciones para abordar riesgos y oportunidades
– Objetivos de la cumplimiento y planificación para alcanzarlos
– Obligaciones de cumplimiento
– Gestión de riesgos de cumplimiento
– Recursos
– Competencia
– Toma de conciencia
– Comunicación
– Información documentada
– Planificación y control operacional
– Diligencias
– Controles no financieros
– Establecimiento de controles y procedimientos
– Planteamiento de inquietudes
– Compromisos anti sobornos
– Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares
– Gestión de los controles antisoborno inadecuados
– Proceso de investigación
– Seguimiento, medición, análisis y evaluación
– Auditoría Interna
– Revisión por la dirección
– No conformidades y acción correctiva
– Mejora continua
